第一章
总则 第一条 为了规范深圳市场股票发行与承销行为 ，发挥行业 自律作用 ，引导市场形成稳定预期 ，保障市场稳定健康发展，保 护投资者合法权益 ，深圳证券交易所（以下简称本所）设立股票 发行规范委员会（以下简称规范委员会）。
第二条 规范委员会由股票市场机构、投资者保护机构组成 ， 为本所管理和规范股票发行及承销行为提供咨询建议。
第二章 委员会组成
第三条 本所按照依法、公开 、择优的原则选聘规范委员会 成员 。 规范委员会成员数量不超过三十五家 。
第四条 市场机构成员由股票发行一级市场买方机构和卖方 机构组成。 买方机构成员从股票市场投资规模靠前的公募基金、社保基 金 、养老金、年金基金和保险资金等投资机构中产生 。 卖方机构成员从股票发行家数、募资金额与研究力量等方面 靠前的证券公司中产生 。
第五条 投资者保护机构成员由依照法律、行政法规或者中 国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定设立的投 资者保护机构担任 。
第六条 规范委员会成员委派一名专业人员作为代表参与规 范委员会工作。
第七条 市场机构成员代表应当符合下列条件 ： （一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守 ，严格遵守法律、行 政法规、部门规章 、规范性文件和本所以及相关自律组织的业务 规则 ； （二）熟悉或者长期从事股票一级、二级市场业务； （三）愿意且能够认真参与规范委员会工作 ； （四）本所认为需要符合的其他条件。 市场机构成员代表不符合前款要求的，应当主动或者按照本 所要求及时更换代表。
第八条 投资者保护机构委派相关负责人担任代表。
第九条 规范委员会设一家主任成员 ，数家副主任成员 。主 任和副主任成员由本所从市场机构成员中提名，规范委员会工作 会议审议通过。
第十条 规范委员会成员每届任期三年 ，可以连任。成员任 期届满但尚未改选的 ，成员及其代表应当按照本细则的规定继续 履行职责 。
第十一条 市场机构成员及其代表有下列情形之一的 ，本所可以终止其资格 ，并按程序予以更换： （一）不再符合本细则规定的选聘条件 ； （二）主动提出不再担任成员或者成员代表 ； （三）不能正常履行职责 ，并对市场造成不良影响； （四）成员代表不符合条件，且拒不更换 ； （五）存在重大违法行为或者严重违反本所业务规则的行为 ； （六）任期内因从事股票发行承销业务受到中国证监会或其 派出机构行政处罚 ； （七）本所认为不适合继续担任成员或者成员代表的其他情 形 。
第三章 工作职责与机制
第十二条 规范委员会履行下列职责： （一）分析和评估股票市场当前和今后一段时期的供需状况 ， 并根据评估情况 ，对如何有效保持市场供需平衡以及今后一段时 期的股票发行工作发表意见 ，提出行业倡导建议； （二）对股票发行与承销的相关政策和运行机制提供咨询意 见 ； （三）以适当方式回应市场关于股票发行工作的问题和建议 ； （四）本所规定或者提请由规范委员会办理的其他事项 。
第十三条 规范委员会成员及其代表应当遵守下列规定 ： （一）保证足够的时间和精力参与规范委员会工作，勤勉尽 职； （二）按时出席规范委员会工作会议 ，独立 、客观 、公正地 发表意见； （三）保守在参与规范委员会工作中获取的国家秘密 、商业 秘密和内幕信息，不向任何第三方泄露工作相关内容 ； （四）遵守规范委员会的会议决议与倡导建议； （五）不得利用规范委员会成员或者成员代表身份进行宣传 ； （六）与履行职责相关的其他规定。
第十四条 本所发行承销业务管理部门为规范委员会对口办 事部门 ，负责办理下列事务 ： （一）落实规范委员会成员遴选 、聘任 、解聘 、换届等工作 ； （二）组织规范委员会工作会议 ，安排会议场地以及设施 ， 通知参会人员，送达会议材料 ； （三）维护会场秩序，记录会议讨论情况 ，发布会议公告； （四）负责成员联络沟通 、服务保障等日常工作； （五）本所或者规范委员会要求办理的其他事项 。
第十五条 规范委员会通过工作会议等形式履行职责 。 规范委员会每年召开一次年度工作会议 。主任成员、半数以 上成员或者本所有权提议召开临时工作会议 。
第十六条 出席工作会议的成员代表应当不少于成员代表总 人数的三分之二 ，买方机构成员代表和卖方机构成员代表的参会 人数应当均不少于参会总人数的三分之一。 成员代表因故不能出席的，应当由成员指定符合本细则第七 条规定的其他人员作为受托代表出席 ，代为履行全部职责 ，并在 出席工作会议前及时告知对口办事部门。 第十七条 工作会议由主任成员的代表或者其指定的副主任 成员的代表担任会议召集人。本所委派相关负责人参加会议 。 会议由会议召集人或者本所相关负责人主持。会议结束后 ， 会议召集人根据会议讨论情况进行总结 ，形成会议纪要 。
第十八条 规范委员会可以通过合议形式形成规范委员会工 作会议决议（以下简称会议决议） 。 成员应当自觉遵守和执行会议决议。成员对会议决议持不同 意见的 ，应当向对口办事部门提交书面材料 。
第十九条 根据需要 ，本所可以将会议决议以适当方式向行 业公布 ，并监督执行情况 。
第二十条 规范委员会成员及其代表或者受托代表应当妥善 保管会议材料，并对会议情况负有保密义务 ，不得以任何形式泄 露工作会议的会议材料 、讨论内容、会议决议以及其他有关信息。
第四章 附则
第二十一条 本细则由本所负责解释。
第二十二条 本细则自发布之日起施行。